Was gehört zum Compliance Management System?

Ein Compliance Management System (CNS) ist kein technologisches Konstrukt, sondern ein umfangreiches Regelwerk, das Unternehmen ermöglichen soll, die drei zentralen Funktionen der Prävention, Aufdeckung und Reaktion auf Fehlverhalten zu erfüllen.

Bestandteile des Compliance Management Systems

Die Literatur führt meist die folgenden sieben Bestandteile als Grundelemente eines Compliance Management Systems an:
  1. Compliance-Kultur,
  2. Compliance-Ziele,
  3. Compliance-Risiken,
  4. Compliance-Programm,
  5. Compliance-Organisation,
  6. Compliance-Kommunikation und Schulung,
  7. Compliance-Überwachung und Verbesserung.